三井住友、規制違反で行政命令を下す

東京、10月7日(ロイター) – 日本金融規制当局は金曜日、住友三井金融グループ(SMFG)(8316.T)にグループの銀行及び証券部門がグループ内の情報ファイアウォール規則に違反した後、規制遵守を改善する対策を講じるよう命じました。

日本で2番目に大きい金融グループに対する金融サービス庁の命令は、同じ金融グループ内の銀行と証券部門間の顧客情報の共有を制限する規則のさらなる規制緩和のための銀行業界のロビーを妨げる可能性があります。

SMFGの証券および銀行部門は、公開提案および合併を含む潜在的な取引に同意することなく、複数の企業顧客の機密情報を共有したことが判明しました。 もっと読む

日本の上位3つの金融グループはそれぞれ銀行と証券部門の両方を持っており、銀行の支配的な交渉位置の乱用を防ぐために1993年に導入され、現在は廃止された米国Glass Steagall法をモデルとしたファイアウォール規則を緩和することを政府に要請してきました。 彼らは、そのようなルールが時代遅れであり、グローバルな競争力を損なうと言います。

ただし、Nomura Holdings Inc（8604.T）やDaiwa Securities Group Inc（8601.T）などの独立証券グループは、ファイアウォール規則のない主要な経済国が、より厳格な機密保持規制を適用すると主張しています。 彼らはまた、銀行融資が企業資金調達の支配的な方法であるため、日本では銀行が地位を乱用するリスクが高いと言います。

SMFGでは、証券取引監視委員会がSMFG証券ユニットSMBC Nikko Securitiesの市場操作事例を調査し、違反が発見されました。

SMBC Nikkoと6人の元役員は、市場で10個の個別株式を購入した容疑で価格を上げ、大量取引が実現しないようにするために市場操作の疑いで起訴されました。 もっと読む

この部門は、金曜日に大量取引事業を3ヶ月間中断し、コンプライアンスを改善するように命じられました。

SMBC日光は、スキャンダルの前にすでに年間取引収益の約5％を占める一括取引事業を中止している。

山崎真紀子の報告。 Edmund KlamannとChristopher Cushingの編集

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